目的：為推動我國金融市場與國際接軌，以及促進我國國際資產管理業務發展，本培訓計畫名為資產管理ALPHA+，培育內涵係 Access to Language skill, PHilosophies of investment, Asset management and services–Program Linked to global Unified Standards，縮寫簡稱為ALPHA+；中文譯為「通往語言技能、投資哲學與資產管理金融服務業之路徑–國際專業接軌課程」，隱喻學員結訓後提升專業能力，提高本身ALPHA值，回饋公司及市場。

辧理方式：第一階段國內培訓，課程符合政府重大政策及施政計畫及產業發展趨勢，透過專家經驗分享及個案研習等多元化學習，使學員深入了解全球資產管理市場環境與經營實務；第二階段海外研習，配合國際市場發展情勢前往歐美資產管理先進國家進行實務課程研習，並至資產管理機構參訪交流。

參加對象：主管機關、投信投顧業、周邊單位及其它金融業者等。

成果及成效：5年度之主題及參加人數如下表，透過二階段研習及參訪動，確實達到研習最新國際實務及增進國際實務交流效益。

106年度係依據金融監督管理委員會公布之「推動金融體制與國際接軌」、「擴大金融業務範疇」、「鼓勵研發金融創新商品及服務」及「擴大發展普及數位金融服務」等施政政策規劃辦理。

日期：10月13日 至 10月24日(國外研習參訪菁華)。

第二階段赴歐洲進行研習。研習課程為至德國交易所資本市場學院(CMA)研習；參訪行程包括：德國及盧森堡之金融主管機關及重要金融機構等。

107年度係依據金融監督管理委員會公布之「推動金融體制與國際接軌」、「擴大金融業務範疇」、「鼓勵研發金融創新商品及服務」及「擴大發展普及數位金融服務」等施政政策規劃辦理。

日期：10月28日 至 11月8日(國外研習參訪菁華)。

赴美國紐約研習及機構參訪，研習課程係與美國紐約專業投資顧問公司(CreditSpectrum Corp.)合作；參訪行程則至6家資產管理機構交流。

108年度計畫係依據金融監督管理委員會公布之「推動金融體制與國際接軌」、「擴大金融業務範疇」、「鼓勵研發金融創新商品及服務」、「擴大發展普及數位金融服務」及「發展金融科技」等施政政策規劃辦理。

日期：10月27日 至 11月7日(國外研習參訪菁華)。

赴美國紐約研習及機構參訪，研習課程係邀請美國紐約專業投資機構講師講授專業並分享實務；參訪行程則至6家資產管理機構交流。

109年度計畫係依據金融監督管理委員會公布之「推動金融體制與國際接軌」、「擴大金融業務範疇」、「鼓勵研發金融創新商品及服務」、「擴大發展普及數位金融服務」及「發展金融科技」等施政政策規劃辦理。

110年度計畫係依據金融監督管理委員會公布之「資本市場藍圖」、「110年度施政計畫」、「財富管理新方案」以及配合政府雙語政策等施政政策規劃辦理。

目的：本計畫項目係為強化資產管理從業人員對國際資產管理市場之認知，提升國際職能與競爭力。

辧理方式：邀請國內外頂尖專家擔任講席分享遠見與寶貴經驗，採實務課程、安排即時口譯及提供中文筆記等方式，以提升及擴大學習成效。

參加對象：主管機關、投信投顧業、周邊單位及其它金融業者之中階主管或資深從業人員。

成果及成效：5年度之主題及參加人數如下表，透過國內外頂尖專家分享國際資產管理發展趨勢及實務互動交流，達成提升我國資產管理人才職能及引領學員擴大視野，掌握大未來趨勢之效益。

日期：10月18日 至 10月20日(研討課程實錄)。

本年度辦理為3日計18小時之實務研習課程，以「智慧型投資策略」、「國際資產管理實務與風險管理」以及「避險基金操作實務」為主軸，研習最新國際實務，各主題研習重點如下：

日期：11月25日 至 12月4日(實錄摘要)。

本年度辦理為2期1日之實務研習課程，以「國際資產配置與風險管理」及「退休理財商品新趨勢與操作策略」為主軸，研習最新國際實務，各主題研習重點如下：

日期：11月18日 至 11月19日(實錄摘要)。

本年度辦理為2期1日之實務研習課程，以「主題投資」及「ESG投資」為主軸，研習最新國際實務，各主題研習重點如下：

日期：11月10日 至 11月11日(實錄摘要)。

目的：本計畫項目係配合金管發布「資本市場藍圖」及「綠色金融行動方案2.0」等政策，為培育綠色及永續金融中高階專業人才會，以打造具前瞻性與國際競爭力之資本市場。

辧理方式：採二日一夜實務研討方式，邀請國內實務專家擔任講席分享遠見與寶貴經驗，以增強業者專業實務。

參加對象：政府部門相關機關、投信投顧業、周邊單位及其它金融業者之中階主管或資深從業人員。

成果及成效：本案參加學員計36位，促成資產管理業者掌握綠色及永續金融趨勢及實務，引領被投資企業轉化為ESG具體行動。

日期：8月30日(座談會實錄)。

目的：本計畫項目係為增進資產管理業者對政府基金運作及績效評估作業之瞭解，並就國內實務關切之勞退自選等議題充分交流。

辧理方式：邀請政府基金、專家與學者代表擔任主講或與談，透過專題演講與問題交流等進行雙向溝通。

參加對象：主管機關、投信投顧業、周邊單位及其它金融業者之中高階主管或資深從業人員。

成果及成效：本案參加人員計117位，透過多元研討及溝通交流，達到提升資產管理業者國際投資能力之效益。

目的：本計畫項目係為響應政府新南向政策，爰辧理本案，期促進資產管理及金融業支援產業，創造雙贏。

辧理方式：107年度邀請主管機關、金融機構業者、專家與學者代表擔任主講或座談與談；108年度特別邀請泰國、馬來西亞、印尼及越南等四國之監理機構代表主講當地資產管理市場運作與發展特色，且安排綜合座談進行交流。

參加對象：主管機關、投信投顧業、周邊單位及其它金融業者之中高階主管或資深從業人員。

成果及成效：2年度之主題及參加人數如下表，透過研討座談雙向交流，確實讓與會者能了解推動新南向區域資產管理發展前景與掌握關鍵因素。

日期：4月24日(實錄摘要)。

本年度辦理之實務研討主題及重點如下：

日期：3月27日(實錄摘要)。

本年度辦理之實務研討主題及重點如下：

日期：4月24日(合併新南向政策商機與挑戰研討會)。

目的：本計畫項目係為響應政府重視基礎建設之政策辦理，期促進資產管理及金融業提供多元資金管道支援產業，創造雙贏。

辧理方式：邀請主管機關、金融機構業者、專家與學者代表擔任主講或與談，透過專題演講與座談交流等方式，進行雙向溝通。

參加對象：主管機關、投信投顧業、周邊單位及其它金融業者之中高階主管或資深從業人員。

成果及成效：本案參加人員計56位，確實使資產管理業者了解政府重要政策推動內容以及掌握發展商機。

日期：8月28日(實錄摘要)。

目的：本計畫項目係配合金管會研議修正證券投資信託及顧問法，開放投信業發行REITs，爰辦理研討會，增進資產管理業者REITs專業實務。

辧理方式：邀請專家專題演講分享RFITs最新國際趨勢及發展實務，並透過座談互動交流，增強專業。

參加對象：主管機關、投信投顧業、周邊單位及其它金融業者之中階主管或資深從業人員。

成果及成效：本案參加人員計208位，確實使資產管理業者了對REITs實務，促進REITs新種業務發展。

日期：12月4日(實錄摘要)。

目的：本計畫項目係為因受國際疫情影響，致2020資產管理ALPHA+培訓計畫第二階段海外研習團延期辦理，爰辦理研討以促進ALPHA+學員之交流並精進資產管理專業。

辧理方式：邀請主管機關與資產管理專家專題分享國際資產管理最新發展趨勢，並透過座談互動交流，增強實務。

參加對象：主管機關、投信投顧業、周邊單位、ALPHA+培訓班學員及其它金融業者之中階主管或資深從業人員。

成果及成效：本案參加人員計84位，維繫ALPHA+培訓班學員間良好的溝通管道，並創造資產管理、其他金融專才與主管機關深度交流與互動之平台。

日期：10月8日(實錄摘要)。

目的：本計畫項目係永續發展係當前全球及我國重視的核心價值，配合金管會於2020年8月發布「公司治理3.0-永續發展藍圖」和「綠色金融行動方案2.0」等政策，爰辦理研討會，提升資產管理業者ESG專業職能。

辧理方式：邀請多位專家學者擔任講席，分享ESG的投資策略與風險管理實務，並透過座談互動交流，增強專業。

參加對象：主管機關、投信投顧業、周邊單位及其它金融業者之中階主管或資深從業人員。

成果及成效：本案參加人員計215位，協助從業人員掌握ESG的最新發展動態。

目的：本計畫項目係為建構產官學交流管道，定期促進高階主管、法務及遵循相關人員對金融新知及法令遵循之了解，促進資產管理業者永續穩健發展。

辧理方式：每年度辦理4-6場次，研討主軸配合主管機關監理重點、國內外資產管理動態，邀請國內外頂尖實務專家分享趨勢遠見與寶貴經驗，並透過綜合座談與業者互動交流，提升資產管理者實務專業。

參加對象：主管機關、周邊單位、資產管理業者之法遵長、風控長、內部稽核及相關業務部門中高階主管。

成果及成效：4年度之研討主題及參加人數如下表，本案建構產、官、學交流管道，確實達到增進資產管理業者對國際金融新知及法令遵循實務了解，落實法令遵循制度及啟發業務發展新思維及之效益。

本年度共舉辦6場次，實務研討主題及議題如下：

日期：3月8日(研討摘要) -資產管理洗錢防制及法令遵循

日期：4月19日(研討摘要) -資產管理洗錢防制實務篇

日期：6月21日(研討摘要) -資產管理盡職投資與公司治理

日期：8月24日(研討摘要) -資產管理機構執行共同申報及盡職審查作業實務

日期：11月8日(研討摘要) -運用金融商品推動綠色金融

日期：12月19日(研討摘要) -歐盟施行個人資料保護規則對我國資產管理機構之影響

本年度共舉辦5場次，實務研討主題及議題如下：

日期：2月18日(研討摘要) -資產管理機構資訊安全實務研討

日期：5月8日(研討摘要) -資產管理業中後檯營運實務

日期：8月13日(研討摘要) -金融發展與監理政策

日期：10月15日(研討摘要) -不動產證券化法令遵循與實務

日期：12月16日(研討摘要) -資產管理機構運用雲端服務優化業務與增進營業效能

目的：本計畫項目係為配合金管會發布「金融科技發展路徑圖」、「公司治理3.0」、「資本市場藍圖」及「證券期貨業永續發展轉型執行策略」等政策，爰辦理論壇，以提升資產管理業者競爭力，業務發展接軌國際。

辧理方式：每年度辦理2場次，論壇主軸配合主管機關監理重點、國內外資產管理動態，邀請主管機關代表及頂尖實務專家分享前瞻趨勢與發展實務經驗，並透過綜合座談與業者互動交流，且與報紙媒體合作擴大論壇實錄，以增強資產管理者實務專業。

參加對象：主管機關、投信投顧業、周邊單位及其它金融業者之中高階主管或資深從業人員。

成果及成效：4年度之研討主題及參加人數如下表，透過產、官、學多元議題之互動交流及溝通，確實產生擴增資產管理視野，促進業務創新發展效益。

日期：7月6日(實錄摘要)。

本年度第1場之研討議題及重點如下；綜合座談議題包含為「金融科技創新對新創業者的機會與挑戰」、「落實監理沙盒與投資人保護」、「金融科技發展引領資產管理業邁向新藍海」。

日期：6月5日(實錄摘要)。

本年度第1場之研討議題及重點如下；綜合座談議題為「臺灣中小型企業的挑戰與契機」、「MiFIDⅡ對資產管理研究報告之規範與影響」、「如何加強分析師角色扮演與投信顧業者功能提升」、「如何提升中小型企業之投資流動性」。

日期：7月31日(實錄摘要)。

本年度第1場之研討議題及重點如下；綜合座談議題為「資本市場協助提升永續發展的重要性」、「推動我國ESG商品發展之配套措施」、「如何衡量ESG評分機構數據參考價值」、「ESG與財務分析結合之資產配置策略」。

日期：6月25日(實錄摘要)。

本年度第1場採視訊方式，研討議題及重點如下；綜合座談議題為「促進股東行動主義之關鍵」、「擴大盡職治理產業鏈之可行方式探討」、「盡職治理報告要素與評比標準」、「機構投資人如何透過互動與參與提升公司治理品質」。

日期：11月16日(研討會實錄)。

目的：本計畫項目係配合金管會「金融科技發展推動計畫」，發展智能理財及推動金融業積極培育金融科技人才等重要政策，爰辦理研討，促進資產管理產業創新發展。

辧理方式：邀請國內外頂尖實務專家分享寶貴經驗及透過綜合座談互動交流，提升資產管理者金融科技實務專業。

參加對象：主管機關、投信投顧業、周邊單位及其它金融業者之中高階主管或資深從業人員。

成果及成效：本案參加人數計85位，探討資產管理結合智能理財應用實務，為我國資產管理業者開創業務發展新量能。

日期：5月25日(研討會實錄)。

目的：本計畫項目係配合金管會「金融科技發展推動計畫」推動金融業積極培育金融科技人才之重要政策，以區塊鏈發展為主題辦理研討，期促進資產管理產業創新發展。

辧理方式：邀請國內外頂尖實務專家分享區塊鏈應用於資產管理實務經驗及透過綜合座談互動交流，提升資產管理者金融科技實務專業。

參加對象：主管機關、投信投顧業、周邊單位及其它金融業者之中高階主管或資深從業人員。

成果及成效：本案參加人數計93位，探討區塊鏈結合資產管理應用實務，為我國資產管理業者導入新量能拓展新局。

日期：11月29日(研討會實錄)。

目的：本計畫項目係配合金管會「金融科技發展推動計畫」推動金融業積極培育金融科技人才之重要政策，以人工智能為主題辦理研討，期促進資產管理產業創新發展。

辧理方式：邀請國內外頂尖實務專家分享人工智能應用於資產管理實務經驗及透過綜合座談互動交流，提升資產管理者金融科技實務專業。

參加對象：主管機關、投信投顧業、周邊單位及其它金融業者之中高階主管或資深從業人員。

成果及成效：本案參加人數計97位，探討人工智能結合資產管理應用實務，為我國資產管理業者導入新量能拓展新局。

目的：本計畫項目係為配合金管會發布「金融科技發展推動計畫」、「金融科技發展路徑圖」、「打造數位化金融環境3.0計畫」政策，發展數位金融服務，爰辦理研討會，以增強資產管理業務發展優勢。

辧理方式：每年度辦理2場次，配合國際金融科技發展及資產管理應用趨勢規劃主題，邀請國內外頂尖實務專家分享金融科技趨勢與應用實務經驗，並透過綜合座談與業者互動交流，以提升資產管理者金融科技實務專業。

參加對象：主管機關、投信投顧業、周邊單位及其它金融業者之中高階主管或資深從業人員。

成果及成效：3年度之研討主題及參加人數如下表，透過探討金融科技對資產管理業之創新應用實務，確實產生激盪資產管理業務發展新利基效益。

日期：5月8日(實錄摘要)。

本年度第1場辦理之實務研討主題及重點如下：

日期：11月13日(實錄摘要)。

本年度第2場辦理之實務研討主題及重點如下：

日期：7月29日(實錄摘要)。

本年度第1場辦理之實務研討主題及重點如下：

日期：11月25日(實錄摘要)。

本年度第2場辦理之實務研討主題及重點如下：

日期：6月10日(實錄摘要)。

本年度第1場以視訊方式辦理，各實務研討主題及重點如下：

日期：11月3日(實錄摘要)。

本年度第2場辦理之各實務研討主題及重點如下：