1.本線為增加投資人對風險的認識，進行投資時能了解投信顧公司進行KYC的方法與目的，由風險與報酬的觀點來認識商品的KYP，進行風險與報酬平衡的KYR，並介紹主管機關為促進投資資訊透明與平等服務持續推動的公平待客及普惠金融概念，最後提供市場上各種投資詐騙的態樣與分辨管道，提醒注意詐騙風險。

2.學習資源：
(1)證基會影片-投資想賺錢？先掌控風險！ 20分鐘

(2)評議中心網頁-商品適合度：KYC與KYP 10分鐘